Комплексные программные решения для финансового рынка

Удаленный клиент депозитария

Система Клиент-Депозитарий предназначена для предоставления услуг удаленной связи прежде всего "крупным клиентам" депозитария. Под "крупными клиентами" понимаются брокерские компании или доверительные управляющие, имеющие право давать распоряжения как от своего имени (управление старшим счетом), так и по поручению своих клиентов (управление младшими счетами). Система разрабатывалась для крупного российского депозитария с 1998 по 2001г. В настоящее время ведутся работы по сопровождению системы.

Система Клиент-Депозитарий состоит из двух узлов: Клиентского и Депозитарного. Два программных узла обмениваются электронными документами. Депозитарный узел подключен к базе данных депозитария и отвечает на документы, пришедшие от клиентских узлов.

Клиентский узел - программа "CLIENT96" настроен на выполнение определённых типов операций по формированию поручений и получение ответов с заданным депозитарным узлом.

Депозитарный узел (программа "SERVER96") - подключается к базе данных DEPO96 депозитария, настраивается на получение и передачу информации на заданные узла депонентов, а также на ввод/получение информации из базы данных депозитария.

Программа SERVER96 имеет модуль сопряжения к базе данных DEPO96 . Модуль сопряжения реализует операцию репликации данных. Момент репликации совпадает с событием заведения в системе соответствующего документа. Репликации подвергаются следующие объекты (относящиеся к текущему поручению): депо счета, юридические и физические лица, ценные бумаги.

Возможности программы

Программное обеспечение позволяет удаленному клиенту депозитария формировать следующие стандартизованные электронные документы:

• Поручение на зачисление (депонирование) ЦБ через реестр;
• Поручение на прием поставки ЦБ из внешнего депозитария (через кор. счет);
• Поручение на списание (выдачу) ЦБ через реестр;
• Поручение на поставку ЦБ во внешний депозитарий (через кор. счет);
• Поручение на прием-перевод ЦБ;
• Поручение на перемещение ЦБ;
• Поручение на закрытие счета;
• Поручение на установку обременения ЦБ обязательствами;
• Поручение на снятие обременений ЦБ обязательствами;
• Запрос на выписку о движении ЦБ за определённый период;
• Запрос на выписку по депо счету;
• Запрос о состоянии поручения;
• Запрос на отмену поручения.

Кроме того, ежедневно для всех клиентов рассылается (без специального запроса) выписка о движении ЦБ на счетах Депо (в т.ч. по итогам торгов) в случае проведения операций по счетам, а также отчёт об исполнении поручений клиента.

После формирования необходимого электронного документа он может быть отправлен адресату, как в ручном, так и в автоматическом режиме.

Система использует MS Excel в качестве универсального генератора отчетов. С помощью подсистемы "Удаленный депонент" реализована возможность принятия депозитарных поручений через Интернет. Система позволяет импортировать/экспортировать данные (в том числе и содержимое документов) произвольных форматов.